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Revendedor de câmbio de câmbio (RFED) Um RFED é um indivíduo ou organização que atua ou oferece agir como uma contraparte de uma transação de moeda estrangeira fora de bolsa com uma pessoa que não é um participante do contrato elegível e a transação é: Contrato de futuros, uma opção em um contrato de futuros ou um contrato de opção (exceto as opções negociadas em uma bolsa de valores) ou oferecido ou celebrado, de forma alavancada ou com base em margem, ou financiado pelo oferente, contraparte ou pessoa agindo em conjunto com o oferente Ou contraparte em uma base similar. 160 O registro é exigido, a menos que o indivíduo ou organização esteja isento de registro como RFED de acordo com as Seções 2 (c) (2) (B) ou 2 (c) (2) (C) da Commodity Exchange Act. Todos os RFEDs devem ser membros da NFA para conduzir negócios com o público. Além disso, an160RFED160 é necessário ter160 pelo menos um principal que também é uma pessoa aprovada Forex aprovada. Um RFED é obrigado a apresentar o seguinte: Um Formulário 7-R preenchido em linha (inclui as seções de adesão NFA) Requisitos de conformidade para os candidatos Uma taxa de inscrição não reembolsável de 500 Questionários Anuais Reembolsado de Revendedores de Estrangeiros Tributação de Membros De 125,000 Não é necessária uma taxa de inscrição Se o indivíduo estiver atualmente registrado no CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como principal de um registrante CFTC atual. Além disso, apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo apresentar um pedido como Pessoa Associada e Principal. Clique aqui se você ainda não tiver acesso ao Sistema de Registro Online. Links Selecionados Informações Destacadas A NFA publica vários guias para ajudar os 160RFEDs a cumprir seus requisitos regulamentares. Visite a biblioteca de publicação do NFA para obter uma lista completa. Mensagens especiais O Centro de Informações da NFA está disponível de segunda a sexta-feira das 8:00 da manhã às 5:00 da. m. CST para responder às suas perguntas de inscrição e ORS.160 Ligue (312) 781-1410 ou gratuito para (800) 621-3570.160 Você também pode enviar por e-mail perguntas para informationnfa. futures. org. Requerentes de RFED Além de RFEDs, FCMs que são A realização de negócios de forex de varejo é obrigatória para ser compatível com os seguintes requisitos. As empresas que se candidatam como RFED têm um requisito de arquivamento financeiro (seja um formulário 1-FR-FCM160 ou um relatório FOCUS), que pode ser cumprido de uma das seguintes maneiras: 160160 Uma demonstração financeira certificada por um contador público independente a partir de uma data Não mais do que 45 dias antes da data em que esse relatório é arquivado ou Uma demonstração financeira a partir de uma data não superior a 17 dias úteis antes da data em que esse relatório é arquivado e um extrato financeiro certificado por um contador público independente como De uma data não superior a um ano antes da data em que esse relatório foi arquivado. A NFA esperaria que um requerente de RFEDs ajustasse o capital líquido para estar acima do requisito de aviso prévio. Os candidatos que não podem cumprir o requisito de aviso prévio estão sujeitos a obrigações de relatórios adicionais até terem capital suficiente. An160RFED também pode precisar fornecer procedimentos de conformidade, documentação adicional e representação escrita para a NFA para revisão como parte do aplicativo. Esses procedimentos, documentos e representação geralmente incluem, mas não se limitam a: 160160 Procedimentos anti-lavagem de dinheiro Procedimentos de continuidade de negócios e recuperação de desastres Para obter orientações adicionais sobre Cibersegurança e implementação do ISSP, consulte Notificação de NFA aos Membros Procedimentos de Gerenciamento de Risco Supervisão de Associados Procedimentos de pessoas Processos de reclamação de clientes Fonte de Ativos Carta, descrevendo a fonte dos ativos atuais das empresas (incluindo os nomes de indivíduos e / ou entidades que contribuíram com capital para a empresa e o montante de capital contribuído por cada indivíduo e / ou entidade) E representa que o capital foi contribuído com o objetivo de operar o negócio e continuará a ser utilizado para o propósito exigido pelo Regulamento 1.10 da CFTC. A Fonte de Ativos Letra deve ser assinada por um Principal da empresa e em cabeçalho firme Para corretores de valores mobiliários, uma cópia do relatório mais recente dos títulos DSRO e as empresas resposta Cópias de Contratos de Empréstimo Subordinado (se aplicável) RFEDs160must file Todas as demonstrações financeiras não auditadas eletronicamente através do WinJammer TM. Para os requisitos relativos à supervisão do uso de uma plataforma de negociação eletrônica, consulte o Aviso Interpretativo da NFA para a Norma de Conformidade 2-36 (e). À medida que a NFA está realizando uma revisão das operações financeiras das empresas, a NFA geralmente solicitará itens adicionais não listados acima, como extratos bancários, razão geral e cheques cancelados. An160RFED não será aprovado até o NFA revisar e aprovar todos os itens solicitados. Qualquer um desses itens financeiros ou processuais pode ser enviado à NFA via e-mail no Applicantsnfa. futures. org. Sistema de registro on-line